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上交所2017年纪律处分聚焦八类违规行为

    发布日期:2019-1-31    来源: 机械设备网   编辑:笔名
核心提示:顶尖财经网(www.58188.com)2017-12-29 21:29:07讯:

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12月29日,上交所发布2017年纪律处分情况。2017年,上交所共实施纪律处分90件,同比增长近30%,采取监管措施4942次,共涉及5373个市场主体,处分数量和力度均有显著提升,为维护市场秩序、防范市场风险、保护投资者合法权益提供了有效保障。

从纪律处分实施情况来看,纪律处分针对的违规行为主要集中在上市公司信息披露监管、证券异常交易监管以及债券市场监管三大领域,数量占比分别为78%、10%、12%,重点加强了对概念股严重投机炒作、忽悠式重组、滥用停复牌等市场顽疾的监管,严肃惩治了控股股东、实际控制人隐瞒控制权变化、损害公司和投资者利益、破坏证券市场秩序等恶性违规事件;纪律处分的力度也明显加强,除常用的通报批评之外,程度更加严厉的公开谴责、公开认定不适合担任上市公司董监高职务的实癫痫药丙戊酸镁哪有卖的便宜施频次增加,同比增长144%。

从监管措施实施情况来看,按照递进式监管、防止小案变大案、大案变要案的理念,对于发现较早、程度较轻的违规行为,及时采取监管措施予以警示和制止,在上市公哈尔滨最好的癫痫病医院司监管中采取口头警示214次和书面警示63次,在债券市场监管中采取书面警示42次,在异常交易监管中采取口头警示和书面警示4039次、盘中暂停账户交易793次,在会员监管中采取口头警示1次,监管工作措施184次。

从违规行为类型来看,主要集中在以下八个方面:一是严重扰乱资本市场秩序的重大恶性违规;二是证券异常交易行为;三是上市公司控股股东、实际控制人违规;四是上市公司财务信息披露违规;五是上市公司重大资产重组癫痫发作患者急救处置及停复牌违规;六是上市公司股东及董监高违规买卖股份;七是公司重大事项昆明军海癫痫病医院的专科医院披露违规;八是公司债券发行人违规。。



 
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